▼热点导读
　　2023年5家理财子合计被罚2875万，首现千万罚单
　　私募1月A股信心指数下降，有高仓位者减持
　　国厚资管发声：已解决逾期债务，正通过司法方式解决债务纠纷
　　年度亏损最多基金经理离任，还有绩差者转至研究岗
　　▼资管要闻
　　银行理财子去年罚单数量与金额双升：5家理财子合计被罚2875万，首现千万罚单
　　财联社记者查询国家金融监督管理总局官网数据发现， 2023年累计有5家理财子遭遇监管部门处罚，合计金额高达2875万元人民币，其被罚理财子数量和罚款金额相比2022年均有不同程度的增加。2022年，监管部门针对理财子开出3张罚单。
　　保险资管产品去年成绩单出炉，超六成取得正收益
　　作为保险资管公司资管能力输出的重要载体，组合类保险资管产品2023年“成绩单”出炉。Wind数据显示，与2022年相比，2023年保险资管产品整体表现更为稳健。有统计数据的795款保险资管产品2023年的年化收益率中位数水平为1.39%，较2022年有所提高。2023年，取得正收益产品的比例超六成，优于2022年的近四成。近年来，随着市场化发展，保险资管公司积极以组合类保险资管为抓手，大力拓展资管业务。多家保险资管公司表示，将持续以组合类保险资管产品为重要载体，提升投研能力及资产配置能力，输出自身的能力和特色。
　　有银行现金类理财七日年化收益率超6%，活期理财收益年末飙升
　　据媒体报道，多家银行理财页面显示，多款现金管理类理财近期年化收益率达到了4%、3%以上，较2023年内有明显提升。值得注意的是，还有部分银行的现金管理类理财产品七日年化收益率达到了5%，有的甚至超过了6%。业内人士分析认为，春节前现金管理类产品收益率走高，一方面是受到市场资金面需求影响，另一方面或有年末冲刺，打造标杆产品的考虑。
　　去年15家信托公司合计被罚3008万，7家信托"祸起楼市"
　　据国家金融监督管理总局官网数据统计，去年有15家信托公司被监管处罚，涉及中信信托、中航信托、平安信托等多家知名机构，累计被罚款金额高达3008万，其中雪松信托两度被重罚。此外，7家被罚的信托公司的违法违规事项中均涉及楼市。
　　私募1月A股信心指数下降，有高仓位者减持
　　据媒体观察，2024年1月，A股信心指数相较2023年12月下降了2.49%，其中33%的基金经理持乐观态度，主观多头策略型私募基金的平均仓位为78%，高仓位私募进行了减仓，只有25%的基金经理打算增仓。2024年1月，排排网·中国对冲基金经理A股信心指数为115.78，相较2023年12月下降了2.49%。具体市场趋势预期信心指标值为117.16，比此前一个月下降了5.77%。谈及1月行情，其中5%的基金经理持极度乐观态度，比上月下降2%；33%的基金经理持乐观态度，比上月下降8%；54%的基金经理持中性观点；另外还有7%的基金经理持悲观态度。
　　越跌越买，创业板ETF新年首周份额增近20亿份，44只新发基金待入场
　　截至2024年1月5日，ETF上市产品总数894只，总规模1.98万亿，1月以来全市场偏股型ETF份额增加68.5亿份。具体来看，成长风格ETF和红利低波动风格ETF备受青睐，资金流入排名前三的分别为科创50ETF、红利低波ETF以及创业板ETF。ETF资金“抄底”的属性明显，资金抄底的意愿愈发清晰。以跟踪创业板指的ETF为例，易方达创业板ETF年初至今份额增长11.5亿份，增长幅度超5%，近一个月的资金流入超20亿元。此外，资金流入排名前十五位的ETF中，双创、医药、半导体等相关的占比较高。
　　又见重量级产品！10家基金公司集体上报
　　1月2日，证监会的相关审批进度信息显示，易方达基金、华泰柏瑞基金、嘉实基金、富国基金、华宝基金、摩根基金、银华基金、工银瑞信基金、大成基金、平安基金等10家基金公司上报中证A50ETF。
　　据悉，中证A50指数选取50只各行业市值最大的证券作为指数样本，行业分布较为均衡，更全面刻画各行业代表性龙头上市公司证券的整体表现，并创新引入ESG可持续投资理念。中证A50指数编制方案显示，该指数以2014年12月31日为基日，以1000点为基点。该指数的样本空间“同中证全指指数的样本空间”，可投资性筛选是过去一年日均成交金额排名位于样本空间前90%。该指数权重股涉及行业较为分散，以各行业龙头股为主，包括贵州茅台、中国平安、宁德时代、招商银行、美的集团、长江电力、紫金矿业、恒瑞医药、中信证券、比亚迪等。截至2023年12月29日，该指数最近1年收益率为-12.42%。
　　展望券商资管2024年：进入主动管理转型蝶变期，向公募化渗透成“必选项”
　　大资管时代下，券商资管规模总体呈现“私募降、公募升”的趋势，业务格局正在经历重塑。向公募化渗透成为券商资管做优做强的“必选项”，也是差异化发展的重要抓手，管理规模已近万亿元，未来“含基量”的多少奠定券商资管发展成色。当前，公募业务逐渐成为券商资管业务收入的支撑，不愿“割舍”的情况下，近日，多家大型券商将旗下大集合参公改造产品存续期再度延长至2024年12月31日。展望2024年，加强投研团队、体系建设，是夯实券商资管主动管理转型的基础。在此过程中，券商资管也积极为服务实体经济贡献一份力量。
　　▼机构动态
　　千亿资管公司发声：已解决逾期债务，正通过司法方式解决债务纠纷
　　国厚资产管理股份有限公司微信公众号在1月5日晚间发布了《关于近期网络舆情的回应》。公司表示，根据监管部门的检查要求，其于1月2日在上交所、深交所和交易商协会发布了相关公告，公告所涉内容均已按照监管要求完成整改。“公告中提及的到期未能及时偿还的债务，是在检查时点下发生的，现已通过和解或清偿的方式得到了解决。其他因业务合作产生的债务纠纷，各方也在积极通过司法方式解决。”国厚资产称。
　　中国东方、中国信达被罚超千万，最新回应：已按照监管意见整改
　　2023年12月29日，国家金融监督管理总局公布多份行政处罚信息公开表，涉及中国东方资产管理股份有限公司（下称中国东方）和中国信达资产管理股份有限公司（下称中国信达）两大AMC。具体来看，中国东方总公司被罚款1060万元，相关分支机构被罚款750万元，合计罚款1810万元，5名相关责任人被处罚；中国信达被罚款合计1340万元，其中，对信达公司总公司罚款940万元，对相关分支机构罚款400万元，9名相关责任人也被处罚。
　　四川信托打折兑付方案，签约率已超80%
　　1月4日，四川信托在官网披露《春晓公司受让四川信托自然人投资者信托受益权签约工作进展公告》（下称《公告》），截至当日10点，已与春晓公司签订信托受益权转让合同的自然人投资者人数已经达到6841人，总体签约率为80.77%。
　　四川信托是第三家对自然人投资者公开宣布打折兑付方案的出险信托公司，相比新时代信托直接与投资者签署受益权转让协议，四川信托兑付模式与建元信托更为相似，即由新成立的国资背景公司春晓公司（全称“四川天府春晓企业管理有限公司”）受让投资人信托受益权，此次《公告》也是由春晓公司发出。
　　宣布了！中植系，申请破产清算！
　　据北京第一中院消息，债务人中植企业集团有限公司以不能清偿到期债务，资产不足以清偿全部债务，且明显缺乏清偿能力为由，向法院申请破产清算。北京市第一中级人民法院经审查认为，该申请符合《中华人民共和国企业破产法》第二条第一款规定的破产原因，故于2024年1月5日裁定受理中植企业集团有限公司破产清算申请。
　　早在2023年8月，就有消息传出“中植系”公司理财产品相继停止兑付，关乎2300亿债券权益，涉及15万名高净值投资人（300万以上的投资者）、近5000家企业客户，以及各路业内人士1.3万人，引起市场关注。随后，在2023年11月22日，中植集团发布公开信表示，公司相关产品实质性违约，向投资者致歉。信中还表示，全面清产核资发现，集团总资产账面金额约2000亿元。同时，由于债务规模巨大，剔除保证金后相关负债本息规模约为4200-4600亿元。初步尽调显示，集团已严重资不抵债。
　　骄子洗牌：年度亏损最多基金经理离任，还有绩差者转至研究岗
　　年度亏损最多的公募基金经理施敏佳已卸任，目前已无在管产品，上银基金由原先共同管理该产品的郑众独立管理。据公开资料，这是郑众首次独立管理基金产品。上银基金如今权益类资产规模在总规模中占比不足2%。施敏佳此前在管的3只(A/C类份额合并统计)产品中，均未超1亿元;任期内，在管产品亏损均超30%，最大亏幅超60%。上银新能源产业精选以46.18%的亏幅成为2023年亏损最多的公募产品。
　　经财联社记者统计，同在12月30日，来自光大保德信、南方基金、浙商基金等10家公募共计12位基金经理离任旗下产品，其中不少基金经理仍继续管理旗下其他基金产品。从离任原因看，多数基金经理是因工作需要、公司安排或内部调整。其中，光大保德信陶曙斌，是因公司安排转岗至权益管理总部股票研究团队，而卸任全部在管产品。此前旗下3只产品，任职时长均为1年多，但任职期间亏损明显。
　　▼市场跟踪
　　2024年第一周主要股指再度下跌，其中上证50下跌2.48%，沪深300上证2.97%，中证500下跌2.71%，创业板指下跌6.12%。涨幅靠前的板块是煤炭、公用事业、石油石化，跌幅靠前的是电子、计算机、通信。
　　（数据来源：Choice数据，财联社整理）
　　上周利率债收益率整体继续下行，但下行放缓。截至5日收盘，1Y、5Y、10Y国债分别报收2.08%、2.40%、2.52%，分别较上周收盘变动-1BP、-0BP、-4BP；1Y、5Y、10Y国开债分别报收2.23%、2.50%、2.70%，分别较上周收盘变动5BP、-1BP、2P。
　　（数据来源：Choice数据，财联社整理）
　　2024年第一周，新成立基金数量共计10只，全部为股票型基金。其中，被动指数型基金9只、增强指数型基金1只。发行总份额7.6亿元，发行份额较大的基金为招商中证2000指数增强A。招商证券基金研究团队指出，周度新成立基金数量与募集规模分别处于近2年的 94.23%和100.00%分位数水平，市场发行热度相对低迷。
（文章来源：财联社）